Dieses Dokument ist eine Marketingmitteilung für Lombard Odier Funds und ihren Teilfonds LO Funds (CH) – Swiss Small & Mid Caps, LO Funds – Swiss Equity und LO Funds (CH) – Swiss Leaders (zusammen der „Fonds“). Dieses Dokument richtet sich gemäss der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente 2014/65/EU (MiFID) ausschliesslich an professionelle Anlegerinnen und Anleger in den Ländern der EU bzw. des EWR, in denen der Fonds für den Vertrieb zugelassen ist. Es ist weder für Privatanlegerinnen und -anleger noch für US-Personen im Sinne von Regulation S des United States Securities Act von 1933 in seiner jeweils gültigen Fassung bestimmt.

Dieses Dokument wird von Lombard Odier Funds (Europe) S.A. (nachstehend die „Verwaltungsgesellschaft“) herausgegeben. Die Verwaltungsgesellschaft wurde von der Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) im Sinne der EU-Richtlinie 2009/65/EG zugelassen und untersteht deren Aufsicht; sie hat ihren Sitz in 291, Route d’Arlon, L-1150 Luxemburg. Die Verwaltungsgesellschaft ist Teil des Geschäftsbereichs Lombard Odier Investment Management (LOIM) der Lombard Odier Gruppe. LOIM ist ein Markenname. Die Geschäftseinheiten von LOIM wirken unterstützend an der Erstellung dieses Dokuments mit. LOIM ist ein Markenname. Der Fonds ist als OGAW im Sinne der EU-Richtlinie 2009/65/EG in ihrer jeweils gültigen Fassung von der CSSF zugelassen und untersteht deren Aufsicht.

Dieses Dokument ist Eigentum von LOIM, dient nur zu Informationszwecken und wird den Empfängern ausschliesslich zum persönlichen Gebrauch überlassen. Ohne vorherige schriftliche Genehmigung von LOIM darf es weder ganz noch teilweise vervielfältigt, übermittelt, verändert oder zu anderen Zwecken verwendet werden. Ohne vorherige schriftliche Genehmigung von LOIM darf es weder weitergegeben, veröffentlicht noch für einen anderen Zweck verwendet werden.

Der Inhalt dieses Dokuments wurde von keiner Aufsichtsbehörde irgendeiner Rechtsordnung überprüft und stellt weder ein Angebot noch eine Empfehlung zur Zeichnung von Wertpapieren oder anderen hierin beschriebenen Finanzinstrumenten oder Produkten dar. Es gibt die Meinungen von LOIM zum Datum seiner Veröffentlichung wieder. Die in diesem Dokument enthaltenen Meinungen und Informationen berücksichtigen nicht die spezifischen Umstände des Adressaten. Daher wird keine Zusicherung gegeben, dass die in diesem Dokument beschriebenen Anlagestrategien für die persönlichen Umstände des jeweiligen Anlegers geeignet oder angemessen sind. Die steuerliche Behandlung hängt von den persönlichen Umständen der Anlegerinnen und Anleger ab und kann sich in Zukunft ändern. LOIM bietet keine Steuerberatung an. Daher müssen Sie die oben stehenden Angaben sowie sämtliche in diesem Dokument enthaltenen Informationen anhand der für den Fonds herausgegebenen Rechtsdokumente oder andernfalls mit Ihren externen Steuerberatern überprüfen.

Die hierin enthaltenen Informationen und Analysen basieren auf Quellen, die als zuverlässig erachtet werden. LOIM ist stets bemüht sicherzustellen, dass der Inhalt in gutem Glauben und mit der grössten Sorgfalt und Genauigkeit erstellt wird. Dennoch können die Aktualität, Gültigkeit, Zuverlässigkeit oder Vollständigkeit der in diesem Dokument enthaltenen Informationen nicht garantiert werden. Ebenso garantiert LOIM nicht, dass die Informationen frei von Fehlern oder Auslassungen sind, und LOIM übernimmt keine Haftung für Verluste oder Schäden aufgrund der Verwendung des Dokuments. Alle Informationen und Meinungen sowie die angegebenen Preise können sich ohne Vorankündigung ändern. Bestimmte Inhalte Dritter sind als solche gekennzeichnet. LOIM übernimmt keine Haftung für indirekte, Neben- oder Folgeschäden, die durch die Verwendung dieser Inhalte oder im Zusammenhang mit ihnen entstehen.

Die Quellen der verwendeten Daten wurden genannt, soweit sie verfügbar waren. Sofern nicht anders angegeben, wurden die Daten von LOIM erstellt.

Eine Anlage in diesem Fonds eignet sich nicht für alle Anlegerinnen und Anleger. Die Verantwortung für Anlageentscheidungen liegt ausschliesslich bei den Anlegern. Bevor eine Anlage getätigt wird, müssen alle möglichen Risikofaktoren analysiert werden, und die Entscheidung muss nach freiem Ermessen getroffen werden. Anlegerinnen und Anleger müssen vor allem sicherstellen, dass die Anlage zu ihrer finanziellen Situation, ihrem Risikoprofil und ihren Anlagezielen passt. Es besteht keine Gewähr, dass das Anlageziel des Fonds erreicht oder eine Kapitalrendite erzielt wird. Die bisherige oder die geschätzte Performance einer Anlage ist kein Hinweis auf zukünftige Ergebnisse, und es gibt keinerlei Garantie dafür, dass Gewinne erzielt werden oder hohe Verluste ausgeschlossen sind. Die Anlegerinnen und Anleger tragen das Verlustrisiko, das mit jeglichen Anlagen verbunden ist. Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen stellen keinerlei Beratung zu einer Anlage oder den Folgen einer bestimmten Anlageentscheidung in einem bestimmten Fonds dar. Anleger müssen das Risiko, die Ziele, ihre Liquidität sowie steuerliche Aspekte und andere finanzielle Vorteile ihrer Anlageentscheidungen selbst einschätzen. Ansichten, Meinungen und Einschätzungen können sich ohne Vorankündigung ändern. Sie beruhen auf unterschiedlichen Annahmen, die eintreten oder sich als korrekt erweisen können oder auch nicht. Die beschriebenen Szenarien stellen eine Einschätzung der zukünftigen Performance dar. Sie basieren auf historischen Daten zu den Schwankungen des Wertes dieser Anlage und/oder aktuellen Marktbedingungen und sind kein präziser Indikator. Die Höhe der Erträge hängt davon ab, wie sich der Markt entwickelt und wie lange die Anlage bzw. das Produkt gehalten wird. Anlagen unterliegen verschiedenen Risiken. Die im vorliegenden Dokument erwähnten Anlagen bergen unter Umständen Risiken, die sich nur schwer quantifizieren und in eine Anlagebeurteilung integrieren lassen. Produkte wie Aktien, Anleihen, Fremdwährungs- oder Geldmarktinstrumente bergen grundsätzlich Risiken; im Falle von derivativen, strukturierten und Private-Equity-Produkten sind diese Risiken höher. Produkte dieser Art richten sich ausschliesslich an Anlegerinnen und Anleger, die ihre Funktionsweise und Merkmale verstehen und die damit verbundenen Risiken tragen können. LOIM stellt Anlegern auf deren Wunsch gerne detailliertere Informationen zu den Risiken bestimmter Instrumente zur Verfügung. Die Liquidität einer Anlage ist abhängig von Angebot und Nachfrage. Für gewisse Produkte gibt es unter Umständen keinen gut etablierten Sekundärmarkt. Unter extremen Marktbedingungen kann es zudem schwierig sein, ihren Wert zu bestimmen. Die Folge sind Kursschwankungen sowie Schwierigkeiten bei der Erzielung eines Preises zum Verkauf der Anlage. Lautet der Fonds auf eine andere Währung als die Basiswährung eines Anlegers, können Wechselkursschwankungen die Preise und Erträge beeinträchtigen. Sämtliche Angaben zur Wertentwicklung sind Schätzungen und ungeprüft. Sie verstehen sich nach Wiederanlage von Zinsen und Dividenden, während Provisionen und Kosten in Zusammenhang mit der Ausgabe und der Rücknahme von Aktien/Anteilen nicht berücksichtigt sind. Die Nettoperformance entspricht der Wertentwicklung nach Abzug von Gebühren und Kosten für den betreffenden Fonds bzw. die betreffende Aktienklasse im Referenzzeitraum. Dieses Dokument enthält keine persönlichen Empfehlungen oder Ratschläge und ersetzt keinesfalls eine professionelle Beratung zu Anlagen in Finanzprodukten. Diese Marketingmitteilung oder dieses Dokument darf weder vollständig noch teilweise als Grundlage für einen Vertrag zum Kauf oder zur Zeichnung des Fonds dienen. In diesem Dokument sind nicht alle Kosten aufgeführt; den Anlegerinnen und Anlegern wird empfohlen, weitere Informationen den Verkaufsdokumenten zu entnehmen.

Die Satzung, der Prospekt, das Basisinformationsblatt („PRIIPS/KIDs“) und das Zeichnungsformular sind die einzigen offiziellen Verkaufsdokumente für die Anteile des Fonds (die „Verkaufsdokumente“). Keine Partei ist befugt, Informationen bereitzustellen oder Zusicherungen zu machen, die in den Verkaufsdokumenten nicht enthalten sind.

Zugang zu Dokumenten im Land der Zulassung:

Die PRIIPS/KIDs sind in einer der Amtssprachen Ihres Landes erhältlich; der Prospekt ist in Deutsch, Englisch, Französisch und Italienisch verfügbar. Die PRIIPS/KIDs und der Prospekt sowie die Satzung und der letzte Jahres- und Halbjahresfinanzbericht sind unter Swiss Small and Mid Cap, Swiss Leaders und Swiss Equity, verfügbar oder können am Sitz des Fonds oder der Verwaltungsgesellschaft, von den Vertriebspartnern des Fonds oder von den nachfolgend aufgeführten lokalen Vertretungen kostenlos bezogen werden. Diese Verkaufsdokumente dienen zur Information und Veranschaulichung und stellen kein vertraglich bindendes Dokument und keine gesetzlich vorgeschriebenen Informationen dar. Zudem sind sie nicht ausreichend, um eine Anlageentscheidung zu treffen.

Bitte lesen Sie den Prospekt und die PRIIPS/KIDs, bevor Sie eine endgültige Anlageentscheidung treffen. Anleger sollten vor einer Anlage in den Fonds die gesamten Verkaufsdokumente lesen und insbesondere die mit einer Anlage verbundenen Risiken prüfen. Es obliegt den Anlegerinnen und Anlegern, die Angemessenheit einer solchen Investition unter Berücksichtigung ihrer besonderen Umstände sorgfältig zu prüfen und gegebenenfalls eine unabhängige, professionelle Beratung hinsichtlich der Risiken sowie der rechtlichen, regulatorischen, kreditspezifischen, steuerlichen und buchhalterischen Folgen einzuholen.

LOIM ist sich bewusst, dass durch den Vertrieb des Fonds, der von Rechtseinheiten der Lombard Odier Gruppe ausgegeben oder verwaltet wird, Interessenkonflikte entstehen können. LOIM verfügt über eine Richtlinie zum Umgang mit Interessenkonflikten (Conflict of Interests Policy), um solche Interessenkonflikte zu identifizieren und zu lösen. Diese Richtlinie ist unter https://am.lombardodier.com/de/home/asset-management-regulatory-disc.html zu finden.

Eine Zusammenfassung der Anlegerrechte in Bezug auf Beschwerden und Rechtsstreitigkeiten steht in englischer Sprache unter folgendem Link zur Verfügung: https://am.lombardodier.com/de/home/asset-management-regulatory-disc.html.

Dieser Fonds ist als Artikel-8-Fonds gemäss Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor („SFDR“) klassifiziert. Eine Zusammenfassung der nachhaltigkeitsbezogenen Online-Produktoffenlegung (auf Englisch) finden Sie im Abschnitt „Sustainability-related Disclosure“ der Webseite des Fonds unter Sustainability Reporting, Swiss Leaders und Swiss Equity. Methodische Grenzen: Die Beurteilung von Nachhaltigkeitsrisiken ist komplex und kann auf ESG-Daten basieren, die schwer erhältlich oder unvollständig sind, auf Schätzungen beruhen, veraltet oder anderweitig unrichtig sind. Selbst bei Erkennung von derlei Daten besteht keine Garantie für deren korrekte Auswertung.

Eine Zusammenfassung der nachhaltigkeitsbezogenen Online-Offenlegung auf Unternehmensebene (auf Englisch) finden Sie im Abschnitt „Regulatory and voluntary“ der Webseite des Fonds unter: https://am.lombardodier.com/professional/investment-funds/sustainability-reporting.html#/

Beschränkung des Verkaufs

Die für diesen Fonds ausgegebenen Aktien dürfen nur in Ländern öffentlich angeboten oder verkauft werden, in denen ein solches öffentliches Angebot oder ein solcher Verkauf zulässig ist. Daher stellt dieser Fonds kein Angebot für den Kauf von Anlageanteilen dar, bevor und solange nicht die Verwaltungsgesellschaft oder Vertreter der Verwaltungsgesellschaft bei den lokalen Aufsichtsbehörden einen entsprechenden Antrag gestellt und die lokalen Aufsichtsbehörden ihre Genehmigung erteilt haben.

Nicht für US-Personen: Der Fonds wurde nicht gemäss dem United States Securities Act von 1933 registriert. Dieses Dokument richtet sich nicht an „US-Personen“ im Sinne der Definition in Regulation S des Gesetzes in der jeweils gültigen Fassung oder gemäss dem United States Investment Company Act von 1940 in der jeweils gültigen Fassung, und es wird nicht gemäss dem United States Investment Company Act von 1940 in der jeweils gültigen Fassung oder gemäss anderen US-Bundesgesetzen registriert. Daher werden die Aktien in den USA nicht öffentlich angeboten oder verkauft. Weder das vorliegende Dokument noch Kopien davon dürfen in die USA, in die Gebiete unter der Hoheitsgewalt der USA oder in die der Rechtsprechung der USA unterworfenen Gebiete versandt, dorthin mitgenommen, dort verteilt oder an US-Personen bzw. zu deren Gunsten abgegeben werden. Als „US-Person“ gelten zu diesem Zweck alle Personen, die US-Bürger oder -Staatsangehörige sind oder ihren Wohnsitz in den USA haben, alle Personengesellschaften, die in einem Bundesstaat oder Gebiet unter der Hoheitsgewalt der USA organisiert sind oder bestehen, alle Kapitalgesellschaften, die nach US-amerikanischem Recht oder dem Recht eines Bundesstaates oder Gebiets unter der Hoheitsgewalt der USA organisiert sind, sowie alle in den USA ertragsteuerpflichtigen Vermögensmassen oder Trusts, ungeachtet des Ursprungs ihrer Erträge.

Der Fonds ist aktuell in mehreren Ländern zur Vermarktung angemeldet. Die Verwaltungsgesellschaft kann beschliessen, die für die Vermarktung des Fonds getroffenen Vereinbarungen gemäss dem in Artikel 93a der OGAW-Richtlinie beschriebenen Prozess jederzeit zu beenden.

Wenn der Fonds in den folgenden Ländern registriert ist, wird er durch die folgenden Vertretungen vertreten:

Schweiz. Der Fonds ist nur für professionelle Anlegerinnen und Anleger bestimmt und wurde von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA (Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers) nicht für den Vertrieb in oder aus der Schweiz an nicht qualifizierte Anleger gemäss Artikel 120 des Bundesgesetzes über kollektive Kapitalanlagen vom 23. Juni 2006 (KAG) zugelassen. Bei diesem Dokument handelt es sich um Werbematerial. Vertretung: Lombard Odier Asset Management (Switzerland) SA, 6, Avenue des Morgines, 1213 Petit-Lancy; Zahlstelle: Bank Lombard Odier & Co Ltd, 11, Rue de la Corraterie, CH-1204 Genf, Schweiz

Wichtige Informationen zu Benchmarks

In diesem Dokument enthaltene Angaben zu Benchmarks/Indizes dienen ausschliesslich Informationszwecken. Keine Benchmark/Kein Index ist mit den Anlagezielen, der Anlagestrategie oder dem Anlageuniversum eines Fonds direkt vergleichbar. Aus der Wertentwicklung einer Benchmark lässt sich nicht auf die vergangene oder zukünftige Performance eines Fonds schliessen. Es darf weder angenommen werden, dass der betreffende Fonds in spezifische, in einem Index enthaltene Wertpapiere investiert, noch, dass die Erträge des Fonds mit denen des Index korrelieren.

LOIM bietet keine Buchhaltungs-, Steuer- oder Rechtsberatung an.

MSCI: Die „MSCI-Parteien“ schliessen ausdrücklich alle Gewährleistungen (unter anderem hinsichtlich der Echtheit, Genauigkeit, Vollständigkeit, Aktualität, Rechtmässigkeit, Marktfähigkeit und Eignung für einen bestimmten Zweck) in Bezug auf die MSCI-Informationen aus. Die MSCI-Parteien haften in keinem Fall für direkte, indirekte, spezielle oder zufällige Schäden, Schadenersatz oder Folgeschäden (einschliesslich, unter anderem, entgangener Gewinne) oder andere Schäden. Weitere Informationen zu MSCI-Informationen und den Haftungsausschluss finden Sie unter: http://www.msci.com

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