Our place within the European SFDR

The European SFDR regulation (Sustainable Finance Disclosure Regulation) came into effect In March 2021. This regulation stipulates that asset managers must communicate on the level of integration of sustainability into their investment strategies. They must also classify the funds according to the level of integration and the objectives sought.

Lombard Odier has a long-distinguished history in sustainable investing, as one of the early signatories of the UN PRI (with an A+ rating in strategy and governance) and the first global asset and wealth manager to be awarded B-Corp certification. Furthermore, Lombard Odier Investment Managers has for the past 20 years applied its proprietary ESG framework and developed innovative solutions to sustainable investing.

Indeed, at Lombard Odier we see sustainability as one of the key drivers of future risks and returns. The economy is being driven by powerful market forces towards a new model, one that is CLIC™: Circular, Lean, Inclusive and Clean. We are convinced that one of the most important economy-wide themes of this change is the transition to a low-carbon and climate-resilient economy, which is captured in the theme of Clean.

We therefore offer a wide range of sustainable strategies, with a focus on Climate Bonds, Climate Transition and Natural Capital plus a growing TargetNetZero range of strategies investing in the shift to a decarbonised economy.

You will find below the classification of our strategies according to articles 8 and 9 of the SFDR regulations.

Select ‘sustainable investments,’ or that a very significant portion of our investments would be ‘sustainable investments’ per SFDR.

	Strategies
Equities	Climate Transition Natural Capital TargetNetZero Global Equity TargetNetZero Europe Equity
Fixed Income	Global Climate Bond TargetNetZero IG Global Corporate TargetNetZero IG Europe Corporate TargetNetZero Credit Bond
Convertibles	TargetNetZero Global Convertible Bond

Fund that promotes E or S characteristics, giving regard for how an investment or the processes promotes E or S characteristics.

	ESG label	ESG Compliant
Equities	Asia High Conviction Global FinTech Golden Age	Continental Family Leaders Continental Europe Small & Mid Caps China High Conviction Europe All-Cap Leaders Emerging High Conviction Global HealthTech Swiss Equity Swiss Small & Mid Caps World Brand NextGen BioTech
Fixed Income		The Credit Bond Fund Euro BBB-BB Fundamental Global BBB-BB Fundamental Asia Investment Grade Bond Asia Value Bond Emerging Markets Local Currency Bond Fundamental Fallen Angels Recovery Global Government Fundamental Global Inflation-Linked Fundamental Global Government Long Duration Short Term Money Market Swiss Franc Credit Bond (Foreign) The Global Fixed Income Opportunities Ultra Low Duration
Alternatives	TerreNeuve
Convertibles	Convertible Bond	Convertible Bond Asia Global Conservative Defensive Delta
Multi-Asset	All Roads All Roads Growth All Roads Conservative

Funds that are not article 8 or 9 products, nevertheless required to describe the manner in which sustainability risks are integrated into their investment decisions.

	Strategies considering ESG risks
Equities	Europe High Conviction
Fixed Income	Asia Income 2024 High Yield 2021-22-23-24 The Sovereign Bond fund
Alternatives	Defensive Systematic Alternative Solution Commodity Risk Premia Event Convexity

Blue text denotes Towards Sustainability labelled funds.

source.

LOIM, as at 30 September 2021. The Towards Sustainability Quality Standards (for sustainable financial products) and labels were developed by the Central Labelling Agency. This award should not be construed as an endorsement of the Investment Manager, the Fund or any other private fund or pool advised by the investment manager or any of its affiliates.

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